民营房地产企业如何防范刑事法律风险

2019-09-19 10:50:28178

【文∕郁慧良,湖南省律协刑专委副主任、株洲市律协副秘书长、湖南一星(株洲)律师事务所律师】

  民营企业如要发展必定离不开对法律风险的防控,虽然一些民营企业已经建立了相应的法律风险防范和控制体系,也采取了许多措施来防止法律纠纷的出现。但是,这些防控制度都是侧重民事法律风险的防范,很少涉及刑事法律风险的问题。刑事法律风险的防控,成为民营企业管理的“软肋”。如果民营企业老板或者高管触犯刑法构成犯罪身陷囹圄,个人丧失自由乃至生命,还关系到所在民营企业的生死存亡,关系到民营企业员工的就业生活,关系到民营企业的发展甚至遭遇灭顶之灾。因此为民营企业提供刑事法律防控服务才是对民营企业发展的有力保障。本文从专业视角分析民营房地产企业发展可能存在哪些刑事法律风险,如何注意刑事法律风险的防范,保障民营房地产企业健康发展。

   从民营房地产企业老板或民营企业单位犯罪的类型来看,在民营企业设立、运作等各个阶段容易呈现的刑事法律风险大致包括以下一些:

  一、在民营房地产企业的设立及终止环节主要涉及虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪、妨害清算罪、虚假破产罪等几个罪名。其中,虚报注册资本罪应受到私营企业家的高度重视。在中国,民营企业家们在日益发展壮大的同时也存在着太多的浮躁和危险隐患。有的民营企业不惜弄虚作假、制造表面繁荣,而最终却因涉嫌虚报注册资本罪而获牢狱之灾。所谓虚报注册资本罪,是指申请公司登记的个人或者单位,使用虚假的证明文件或者其他欺诈手段,虚报注册资本,欺骗公司登记主管部门,取得公司登记的行为,是指虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  二、在民营房地产企业融资环节的刑事法律风险,所谓融资即企业或个人筹集资金的行为与过程。民营房地产企业要想维持正常的生产经营,离不开证券发行、交易机构和银行系统的支持。民营房地产企业在与他们交往的过程中,无论是证券融资还是银行贷款,都必须严格遵守有关证券、金融法规执行的相关程序。如果民营企业管理者对相关财务法律法规及银行规定和证券规则不懂或者不熟悉,或故意违反操作规则,它可能会违反刑法造成刑事法律后果。常见的违反有关证券融资法律禁止规定,可能涉及的犯罪行为有:未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券;在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造虚假内容,发行股票或者公司、企业债券;以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等;以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人;行为人以非法占有为目的,通过编造引进资金、项目等虚假理由或者使用虚假的经济合同、证明文件或者使用虚假的产权证明作担保、超出抵押物价值重复担保等方式,骗取银行或者其他金融机构的贷款。

   三、在项目建设、销售环节中国家对不同行业,特别是针对房地产企业,都会有一些不同的特殊要求,并制定或颁布具体标准,有质量标准的要求,安全生产要求,消防安全要求,环境保护要求。如果这些要求不能满足标准,企业就不能从事这个行业。民营房地产企业在不符合标准的情况下从事生产经营,必然面临相应的行政处罚。如果情况严重或造成严重后果,民营房地产企业和业主甚至承担相应的刑事责任和民事赔偿责任。依据具体要求,行政机关将制定相应的行政法规,民营企业如果对这些法规没有足够的了解并予以充分的遵守,那么可能面临相应的刑事法律风险。此外,应特别注意贿赂犯罪,主要涉及行贿罪、对单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪等。

   四、在民营房地产企业劳动保障方面可能出现的刑事法律风险也较多,随着社会的进步,对劳动者的法律保护也越来越严格。民营房地产企业也要承担相应的社会责任,维护劳动者的合法权益。如果民营房地产企业不能按照劳动法和劳动人事相关法律法规,不仅可能导致民营企业与员工之间的纠纷,还可能涉及刑事责任,可能涉及到强迫职工劳动罪;强令违章冒险作业罪:雇用童工从事危重劳动罪等。

   防范民营房地产企业的刑事法律风险应当根据每个民营企业和企业家的具体情况、具体分析、具体对待,主要方法和思路如下:

   一、必须树立正确的经营管理理念,民营企业决策者必须清醒地认识到,随着我国法治的加强,诚信不仅仅是一个道德问题,背信弃义、见利忘义不仅会受到道德的谴责,更有可能触犯法律,承担行政、经济、甚至刑事责任。因此,无论市场竞争多么激烈、残酷,企业家都必须树立和坚持正确的经营管理法律观念,如“公平”、“诚实”、“等价、补偿”。在这些概念的控制下,刑事犯罪风险可以最大限度地避免,经营管理者必须要从思想认识上筑牢防范刑事犯罪的“篱笆”。

   二、聘请专业刑事法律顾问是防范刑事法律风险的根本途径。如今,许多私营企业都知道要聘请法律顾问。然而,几乎所有私营企业都只雇用民事和经济法律顾问。很少有人雇过或甚至考虑过聘请专业刑事法律顾问。在法律职业和法律服务越来越专业化、精细化的今天,没有任何一个律师可以做到无所不通,无所不精。民事、经济法律顾问往往不能为客户提供高质量的刑事法律服务。不少民营企业老板等到当了刑事案件的犯罪嫌疑人时,才想到请一个刑事律师来来为其辩护,事实上到那时候再聘请刑事律师往往为时已晚。因此,私营企业必须聘请专业的刑事法律顾问,利用其专业知识、技能、知识和经验,对私营企业的主要经济行为和决定进行法律体检,及时避免刑事犯罪的风险。

   三、要提高民营房地产企业决策者和管理者的法律意识,虽然不需要非常全面和详细的研究和掌握大量的具体的法律概念和规则,但一些基本的法律,经常在日常生活中可能会接触到常识必须具备。加强民营企业内部法律培训,要聘请法律专家给企业管理人员甚至全员提供法律培训,在民营企业作出重大决策之前,聘请专业律师对参与决策的项目计划的合法性和合规性进行评估,找出各种法律风险,尽快预测潜在的法律风险,并提出修改建议,解决这些问题的方法和措施。切实增强企业管理者及全体员工依法经营、依法管理、依法维权的意识,树立法治思维和法治方式,推动企业持续健康发展。

  总之,重视民营房地产企业的刑事法律风险的防范,是当前保证民营房地产企业健康发展的重中之重,为民营房地产企业提供刑事法律风险防控服务才是对民营房地产企业发展的有力保障。

(本文编辑时对部分内容进行了删减)



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